最新報(bào)道

• 證監(jiān)會(huì)發(fā)布修訂《證券交易所管理辦法》公開征求意見

  近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)就修訂《證券交易所管理辦法》（征求意見稿）向社會(huì)公開征求意見?，F(xiàn)行《證券交易所管理辦法》對(duì)滬深證券交易所的規(guī)范運(yùn)作和證券交易市場(chǎng)的健康發(fā)展起到了重要作用。

  新華網(wǎng) 2017-09-01

• 九好忽悠式重組案罰單警示市場(chǎng) 又一家中介機(jī)構(gòu)涉案被罰

  其中，在1宗中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案中，因在九好集團(tuán)“忽悠式”重組案中，執(zhí)業(yè)未勤勉盡責(zé)，中聯(lián)評(píng)估被證監(jiān)會(huì)“沒一罰五”，共計(jì)罰沒540萬元。

  證券日?qǐng)?bào) 2017-08-19

• 證監(jiān)會(huì)通報(bào)2宗案件 三人涉內(nèi)幕交易被罰沒逾1000萬元

  金國(guó)強(qiáng)、徐曉光、李廣明的上述行為違反了《證券法》規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定沒收金國(guó)強(qiáng)違法所得約184.5萬元，并處以約553.7萬元罰款；沒收李廣明違法所得約9.2萬元，并處以約27.7萬元罰款；沒收徐曉光違法所得約75.7萬元，并處以約227.1萬元罰款。

  證券日?qǐng)?bào) 2017-08-12

• 勿以“內(nèi)幕”報(bào)師恩 投機(jī)不成反虧損

  資產(chǎn)重組、資產(chǎn)注入、收購資產(chǎn)等上市公司的重大投資行為和重大財(cái)產(chǎn)處置決定，往往被資本市場(chǎng)解讀為重大利好消息。陳某為G公司的并購重組項(xiàng)目做中介，宋某與陳某電話聯(lián)系之后，在公司股票停牌前，買入93.1萬股G公司股票，價(jià)值約716.3萬元。

  中國(guó)證券報(bào) 2017-05-15

• 證監(jiān)會(huì)擬對(duì)雅百特、山東墨龍作出行政處罰

  日前，證監(jiān)會(huì)對(duì)江蘇雅百特科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱雅百特）涉嫌信息披露違法違規(guī)案、山東墨龍石油機(jī)械股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱山東墨龍）等涉嫌違反證券法律法規(guī)案調(diào)查、審理完畢。

  新華網(wǎng) 2017-05-12

• 投資者保護(hù)案例：枕邊風(fēng)”炒股票當(dāng)心被處罰

  內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人在內(nèi)幕信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的違法行為，在實(shí)踐中具有多種表現(xiàn)形式，“枕邊風(fēng)”內(nèi)幕交易便是其中一種。上市公司Y因籌劃非公開發(fā)行股票停牌，主辦券商Z證券工作人員余某的妻子葉某在停牌前買入1.3萬股“Y”,賣出后獲利共計(jì)9.7萬元。

  新華網(wǎng) 2017-05-05

• 欣泰電氣欺詐發(fā)行虛假披露行政處罰案一審宣判

  針對(duì)欣泰電氣的起訴，北京一中院認(rèn)為： 第一，欣泰電氣的違法行為符合《證券法》第一百八十九條第一款規(guī)定的欺詐發(fā)行違法行為的構(gòu)成要件。針對(duì)胡曉勇的起訴，北京一中院認(rèn)為：胡曉勇構(gòu)成欣泰電氣欺詐發(fā)行違法行為之其他直接責(zé)任人員，依法應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

  中國(guó)證券報(bào)-中證網(wǎng) 2017-05-05

• 從業(yè)人員心里要有紅線 違規(guī)必會(huì)搬起石頭砸自己的腳

  依據(jù)《證券法》規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定沒收馮小樹違法所得2.48億元，并頂格處以2.51億元罰款，罰沒款總計(jì)4.99億元。今年1月13日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)的從業(yè)人員違法買賣股票案中，中信證券從業(yè)人員曲樂，在從業(yè)期間控制使用他人賬戶買賣股票，累計(jì)獲利約6.7萬元。

  證券日?qǐng)?bào) 2017-04-25

• 證監(jiān)會(huì):前發(fā)審委員馮小樹違法買賣股票

  21日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布消息稱，中央第7巡視組對(duì)我會(huì)開展專項(xiàng)巡視期間，向證監(jiān)會(huì)移交了前深圳證券交易所工作人員、股票發(fā)行審核委員會(huì)兼職委員馮小樹涉嫌違法買賣股票的相關(guān)線索。證監(jiān)會(huì)黨委對(duì)相關(guān)線索高度重視，要求予以徹查。

  人民網(wǎng) 2017-04-24

• 劉士余：對(duì)擾亂市場(chǎng)秩序的行為堅(jiān)決打擊、絕不手軟

  

  4月15日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站刊發(fā)證監(jiān)會(huì)主席劉士余在深交所2017年會(huì)員大會(huì)上的致辭。劉士余表示，一線監(jiān)管是《證券法》賦予交易所的法定職責(zé)，監(jiān)管是交易所的法定主業(yè)。交易所既有法定機(jī)構(gòu)的權(quán)威性，又有自律監(jiān)管的靈活性。

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站 2017-04-15

• 證監(jiān)會(huì)嚴(yán)查違法違規(guī)行為 內(nèi)幕交易占比最高

  【證監(jiān)會(huì)嚴(yán)查違法違規(guī)行為 內(nèi)幕交易占比最高】今年以來，中國(guó)證監(jiān)會(huì)繼續(xù)保持對(duì)股市違法行為的打擊力度，迄今已公布了13份行政處罰決定書和3份市場(chǎng)禁入決定書，并通報(bào)了18起案件。其中，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)徐玉鎖內(nèi)幕交易行為沒收違法所得5424463.93元，并處以16273391.79元罰款；對(duì)徐玉鎖兩次短線交易行為，給予警告，并處以20萬元罰款。

  證券日?qǐng)?bào) 2017-02-09

• 一紙罰單落地大智慧案法院正式接收起訴材料

  本周中國(guó)證監(jiān)會(huì)的一紙罰單，觸發(fā)投資者對(duì)大智慧提起民事賠償訴訟的條件。上海天銘律師事務(wù)所宋一欣律師表示，根據(jù)《證券法》及最高法院虛假陳述司法解釋，上市公司因虛假陳述受到證監(jiān)會(huì)行政處罰，權(quán)益受損的投資者可以向有管轄權(quán)的法院提起民事賠償訴訟。

  證券時(shí)報(bào) 2016-07-30

• 被罰市場(chǎng)禁入5年 大智慧董事長(zhǎng)辭職

  大智慧7月24日晚發(fā)布公告稱，大智慧董事會(huì)于2016年7月23日收到公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理張長(zhǎng)虹提交的辭職報(bào)告，張長(zhǎng)虹由于個(gè)人原因，向公司董事會(huì)申請(qǐng)辭去所擔(dān)任的董事、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理職務(wù)，同時(shí)一并辭去公司第三屆董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)委員相關(guān)職務(wù)。

  中證網(wǎng) 2016-07-25

• 基金業(yè)協(xié)會(huì)回應(yīng)萬科舉報(bào):相關(guān)資管監(jiān)測(cè)情況已報(bào)證監(jiān)會(huì)

  據(jù)介紹，7月20日，基金協(xié)會(huì)收到萬科公司7月19日寄出的《萬科企業(yè)股份有限公司關(guān)于提請(qǐng)查處鉅盛華及其控制的相關(guān)資管計(jì)劃違法違規(guī)行為的報(bào)告》?；饦I(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，協(xié)會(huì)將結(jié)合核查工作對(duì)上述資產(chǎn)管理計(jì)劃繼續(xù)密切關(guān)注，對(duì)于違反自律規(guī)則的行為，將依照規(guī)定進(jìn)行紀(jì)律處分，涉嫌違法的，將移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。

  證券日?qǐng)?bào) 2016-07-23

• 兩證券從業(yè)人員違規(guī)遭處罰 經(jīng)紀(jì)人建倉后薦股遭處罰

  上周五，兩證券從業(yè)人員違規(guī)遭到證監(jiān)會(huì)的處罰。羅向陽、羅楊穎的上述行為違反了《證券法》規(guī)定，依據(jù)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)羅向陽、羅楊穎三次內(nèi)幕交易行為合計(jì)沒收違法所得約44.7萬元，并處以約254萬元罰款。

  京華時(shí)報(bào) 2016-07-18